关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见
中国证券监督管理委员会
关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见
证监机构字[2006]7号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。
目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：
一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。
二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。
在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。
三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。
四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。
证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。
五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。
六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。
请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。
督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。
七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。
附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。
二○○六年一月十八日
附件：
督促证券公司整改有关事项的具体要求
在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。
一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。
（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。
1、公司上报的整改计划不符合规定；
2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。
（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：
1、公司整改计划不符合要求；
2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；
（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：
1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；
2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；
3、股东抽逃出资，情节严重；
4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。
（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：
1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；
2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；
3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。
当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。
在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。
（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。
二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。
三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。
新余市人民政府关于印发新余市农村消防安全管理办法的通知
江西省新余市人民政府
新余市人民政府关于印发新余市农村消防安全管理办法的通知
文号:余府发〔2006〕23号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
《现将新余市农村消防安全管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年六月八日
新余市农村消防安全管理办法
第一条 为加强农村消防安全工作，有效预防和减少火灾危害，保护广大农民人身、财产的安全，根据《中华人民共和国消防法》、《江西省消防条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内农村消防安全工作适用本办法。
第三条 农村消防安全工作由县(区)人民政府、管委会领导，乡（镇）人民政府负责，村民委员会组织实施。贯彻预防为主、防消结合的方针，实行防火安全责任制。
第四条 村民都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警的义务和责任，成年村民有参加扑救初起火灾的义务。
第五条 各乡（镇）人民政府要成立防火安全领导小组，负责组织有关部门和发动广大群众，开展防火工作，其职责包括：
㈠贯彻上级有关消防工作的指示，研究本地区的消防工作和火灾情况，制定每个时期的工作计划，督促火险隐患的整改；
㈡在冬、春和农业收获季节，要组织力量，发动群众，进行防火安全大检查；
㈢定期听取消防工作汇报，研究解决消防工作的重大问题，落实消防安全责任制；
㈣组织各种形式的防火宣传教育，普及消防知识，培训消防骨干，总结、交流消防工作经验；
㈤适应当地经济发展的需要，编制消防专项规划，组建多种形式消防队伍。
第六条 各乡（镇）人民政府应有一名副乡(镇)长分管消防工作，并确定一名专(兼)职防火人员，负责制定消防安全村规民约，进行消防安全巡查，普及安全消防知识。
第七条 各乡（镇）人民政府应建立消防工作会议制度，定期召开会议，研究部署消防工作。
第八条 村民委员会的消防安全工作实行主任负责制，其职责包括：
㈠将消防安全工作列入日常工作的一项重要内容，按照乡（镇）人民政府的统一部署，做好本村的消防安全工作，维护消防安全环境；
㈡对村民住宅及村民住户的用火用电开展消防安全检查和进行消防安全提示，发现隐患及时督促整改；
㈢制定村民防火公约，对村民履行公约的情况进行检查；
㈣加强对村民消防安全意识教育，定期组织向村民家庭发放消防宣传资料，为老、弱、病、残和孤寡老人提供消防安全服务；
㈤发生火灾时，及时组织人员扑救初期火灾。
第九条 乡（镇）人民政府应建立消防安全工作检查、考核制度，明确职责。
第十条 公安警务局或派出所对辖区内村民委员会履行消防安全职责的情况进行消防监督检查。
第十一条 乡（镇）人民政府应加强防火安全宣传教育，与辖区各村签订消防安全责任书，适时组织防火安全检查，及时消除火灾隐患。
第十二条 村民委员全应建立防火档案，在消防安全重点部位设置防火标志，实行严格管理，制定灭火扑救预案。
第十三条 公安警务局或派出所应对各村、各单位遵守消防法律、法规的情况进行监督检查，对消防安全重点部位应当定期检查，发现火灾隐患，应当及时通知有关单位和个人采取有效措施，限期整改，消除隐患。
第十四条 储存和使用易燃、易爆化学危险品的单位必须按照国务院《化学危险物品安全管理条例》的规定，设置相对独立的安全地带，易燃易爆危险品应当设置在合理的位置，并符合防火、防爆要求。
第十五条 乡（镇）、村举办大型集会、焰火晚会、灯会、庆祝会、联欢会、文艺晚会等群众性活动，具有火灾危险的，主办单位应当制定灭火和疏散应急预案，落实消防安全措施，并向当地公安警务局或派出所申报，经现场检查合格后，方可举办。
第十六条 任何单位和个人不得破坏或擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材，不得圈占消防栓，不得占用防火间距，不得堵塞消防通道。
第十七条 因新建、改建、扩建工程以及停电、停水、截断通信线路时，有可能影响灭火救援的，必须事先在公安消防机构的指导下落实消防安全措施和消防通道。
第十八条 农村村民住宅的安全布局、消防通道、消防水源建设应纳入村镇建设规划之中。
第十九条 农村中小学校应对学生进行消防安全知识教育。
第二十条 任何人在发现火灾时，都应立即向公安消防机构报警，任何单位和个人应当无偿为报警提供方便。
第二十一条 乡（镇）应建立志愿消防队伍或义务消防队伍，有条件的行政村可以建立义务消防队。乡（镇）人民政府应加强志愿消防队伍或义务消防队伍的组织，明确工作职责，制定培训、训练计划，确定联络指挥方式。发生火灾时，乡（镇）人民政府、村委必须立即组织义务消防队伍迅速赶赴现场，救助遇险人员，排除险情、扑灭火灾。
第二十二条 火灾扑灭后，乡（镇）人民政府、村委应协助公安消防机构根据需要封闭火灾现场，查明火灾事故原因、责任，核实火灾损失。村民应如实提供火灾事实的情况，接受事故调查。
第二十三条 乡（镇）人民政府应对参加扑救火灾有功者给予表彰或奖励。因参加扑救火灾受伤、致残或死亡的人员，应按照国家有关规定给予医疗、抚恤。
第二十四条 公安警务局或派出所经公安消防机构的委托，有权对违反消防法律法规的单位和个人下达火灾隐患整改通知书，责令限期改正，对逾期不改正的单位和个人，依照《中华人民共和国消防法》或《江西省消防条例》的规定给予处罚
第二十五条 对违反本办法的，除依据有关法律法规给予处罚外，对负责人和直接责任人，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 各级防火人员在消防工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法自2006年7月1日起施行。
